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WTO可獲得最佳信息原則相關(guān)問題淺析(一)

文章來源: 中國商務(wù)部
作者:
日期: 2019-03-22
瀏覽次數(shù): 85

一、可獲得最佳信息原則的含義及相關(guān)規(guī)定

“可獲得最佳信息原則”是反傾銷調(diào)查中被訴企業(yè)不應(yīng)訴或消極應(yīng)訴時面臨的首要規(guī)則之一, 該規(guī)則主要用以防止反傾銷調(diào)查中受調(diào)查的生產(chǎn)商/出口商拒絕或不在合理期間提供所必要的數(shù)據(jù),或者嚴(yán)重妨礙調(diào)查。

《關(guān)于實施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》(《反傾銷協(xié)定》)及其附件2對反傾銷調(diào)查主管機關(guān)使用最佳可獲得信息設(shè)置了程序上和條件上的限制?!斗磧A銷協(xié)定》第6.8條規(guī)定了可獲得事實原則(Facts Available):如任何利害關(guān)系方不允許使用或未在合理時間內(nèi)提供必要的信息,或嚴(yán)重妨礙調(diào)查,則初步和最終裁定,無論是肯定的還是否定的,均可在可獲得的事實基礎(chǔ)上作出。在適用本款時應(yīng)遵守附件2的規(guī)定?!斗磧A銷協(xié)定》附件2對反傾銷調(diào)查程序中“按照第6條第8款可獲得的最佳信息”原則(Best Information Available,又稱 BIA 原則)做出了進一步的規(guī)定:調(diào)查一經(jīng)發(fā)起,調(diào)查主管機關(guān)即應(yīng)盡快詳細列明要求任何利害關(guān)系方提供的信息,及利害關(guān)系方在其答復(fù)中組織此類信息的方式。主管機關(guān)還應(yīng)保證該方意識到,如信息未能在合理時間內(nèi)提供,調(diào)查機關(guān)將有權(quán)以可獲得的事實為基礎(chǔ)做出裁定,包括在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出的發(fā)起調(diào)查的申請中包含的事實。

主管機關(guān)還可要求利害關(guān)系方以一種特殊介質(zhì)(如計算機用磁帶)或計算機語言提供答復(fù)。如提出此類要求,則主管機關(guān)應(yīng)考慮該利害關(guān)系方以選擇的介質(zhì)或計算機語言作出答復(fù)的合理能力,且不應(yīng)要求利害關(guān)系方使用不同于該方使用的計算機系統(tǒng)作出答復(fù)。如利害關(guān)系方不建立計算機化賬目,且如果按要求提交的答復(fù)會給利害關(guān)系方造成不合理的額外負擔(dān),例如需承擔(dān)不合理的額外費用和麻煩,則調(diào)查機關(guān)不應(yīng)堅持要求作出計算機化的答復(fù)。如利害關(guān)系方未以特殊介質(zhì)或計算機語言建立計算機化賬目,且如果按要求提供的答復(fù)會給利害關(guān)系方造成不合理的額外負擔(dān),例如需要承擔(dān)不合理的額外費用和麻煩,則調(diào)查機關(guān)不應(yīng)堅持要求以此種介質(zhì)或計算機語言作出答復(fù)。

在作出裁定時應(yīng)考慮所有可核實的、適當(dāng)提交的可用于調(diào)查而無不當(dāng)困難的、及時提供的信息,如適用,還應(yīng)考慮按主管機關(guān)要求以一種介質(zhì)或計算機語言提供的信息。如一方未以選擇的介質(zhì)或計算機語言作出答復(fù),但主管機關(guān)認為第2款所列情況已得到滿足,則未以該選擇介質(zhì)或計算機語言作出答復(fù)不應(yīng)被視為嚴(yán)重阻礙調(diào)查。

如主管機關(guān)無能力處理以特殊介質(zhì)提供的信息(如計算機用磁帶),則信息應(yīng)以書面材料方式或主管機關(guān)可接受的任何其他方式提供。即使提供的信息并非在各方面都理想,但是此點并不能使主管機關(guān)有理由忽略該信息,只要利害關(guān)系方已經(jīng)盡其所能。

如證據(jù)或信息未能被接受,則應(yīng)將有關(guān)理由通知提供方,并應(yīng)提供在合理時間內(nèi)作出進一步說明的機會,同時適當(dāng)考慮調(diào)查的時限。如主管機關(guān)認為該說明并不令人滿意,則應(yīng)在任何公布的裁定中列出拒絕該證據(jù)或信息的理由。

如主管機關(guān)的調(diào)查結(jié)果,包括對正常價值的調(diào)查結(jié)果,只能依據(jù)第二來源的信息,包括在發(fā)起調(diào)查的申請中提供的信息,則應(yīng)特別慎重。在此類情況下, 如可行,主管機關(guān)應(yīng)自行核對來自其他獨立來源的信息,例如公布的價格表、官方進口統(tǒng)計、海關(guān)報表以及調(diào)查期間自其他利害關(guān)系方獲得的信息。但是很顯然, 如一利害關(guān)系方不予合作,而使調(diào)查機關(guān)不能獲得有關(guān)信息,則此情況可導(dǎo)致比該方進行合作時更為不利的結(jié)果。

我國反傾銷立法在“可獲得事實”適用條件方面的規(guī)定同《反傾銷協(xié)定》基本一致?!斗磧A銷條例》第 21 條規(guī)定:商務(wù)部進行調(diào)查時,利害關(guān)系方應(yīng)當(dāng)如實反映情況,提供有關(guān)資料。利害關(guān)系方不如實反映情況、提供有關(guān)資料的,或者沒有在合理時間內(nèi)提供必要信息的, 或者以其他方式嚴(yán)重妨礙調(diào)查的,商務(wù)部可以根據(jù)已經(jīng)獲得的事實和可獲得的最佳信息作出裁定。


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